1. Erstgespräch mit dem Anleger (Informationspflichten)

• Präsentation der Person und des Unternehmens
• Vorstellung der angebotenen Serviceleistungen und Hinweise auf die Einschränkung bei der Anlageberatung auf inländische und ausländische Investmentfonds
• Abschluss einer Geschäftsbesorgungsvereinbarung zwischen Anlageberater und Anleger
• Ausfüllen eines Erfassungsbogens für die Fondsdepot-Analyse bei einem bestehenden Fondsdepot
• Aufnahme Fragebogen - Ermittlung des Risikoprofils des Anlegers
• Anlegen eines Beratungsprotokolls - Dokumentation der Kundengespräche

2. Aufgaben im Büro

• Erstellung einer Fondsdepot-Analyse bei einem bestehenden Fondsdepot
• Erstellung einer eigenen Bewertung für das bestehende Fondsdepot
• Zusammenstellung einer persönlich, auf den Anleger abgestimmten Fondsauswahl und -zusammensetzung unter Berücksichtigung des Risikoprofils des Anlegers
• Prüfung der Fachpresse
• Erstellung eines persönlichen Anlagevorschlages
• Zusammenstellung aktueller, gesetzlicher Verkaufsunterlagen (§ 121 Abs.1 InvG) sowie der Beratungsunterlagen

3. Zweitgespräch mit dem Anleger (Aufklärungspflichten vor Vertragsabschluss)

• Präsentation der Fondsdepot-Analyse bei einem bestehenden Fondsdepot
• Präsentation des persönlichen Anlagevorschlages
• Empfehlung und Begründung für die Fondsauswahl und -zusammensetzung mit anschließender Protokollierung
• Darstellung der verschiedenen Vertragspartner sowie Aufklärung über evtl. Interessenskonflikte
• Information über evtl. kritische Berichterstattung
• Darstellung der Kosten der einzelnen Fonds sowie der Entgelte für die einzelnen Vertragspartner
• Aushändigung des persönlichen Anlagevorschlages, der aktuellen, gesetzlichen Verkaufsunterlagen (§121 Abs. 1 InvG) sowie der Beratungsunterlagen zur Durchsicht
• Fortführung bzw. Vervollständigung des Beratungsprotokolls - Dokumentation der Kundengespräche

4. Drittgespräch (Aufklärungspflichten bei Vertragsabschluss)

• Besprechung, Klärung und Dokumentation der offenen Fragen des Anlegers
• Fertigstellung des Beratungsprotokolls und Unterschrift des Anlegers und des Anlageberaters
• Ausfüllen der Beratungsunterlagen sowie der Eröffnungsunterlagen für das Fondsdepot
• Prüfung der Legitimationsunterlagen des Anlegers ggfl. des abweichenden wirtschaftlich Berechtigten, unter Anwesenheit des Anlageberaters, mittels gültigen Ausweises und Unterschrift des Anlegers auf einer gut leserlichen Kopie

5. Treuhänderische Auftragsabwicklung

• Weiterleitung der Depoteröffnungsunterlagen an die gewählte Depotbank
• Überprüfung der Depoteröffnung sowie aller Transaktionen

6. Archivierung

• Fondsdepot-Analyse, Fondsauswahl und -zusammensetzung, Persönlicher Anlagervorschlag, gesetzliche Verkaufsunterlagen (§121 Abs. 1 InvG), Beratungsunterlagen
• Legitimationsprüfung
• Pressemitteilungen
• Depoteröffnung und Transaktionen

7. Aufklärungspflichten nach Vertragsabschluss

• Aufklärung des Anlegers über später bekannt gewordene Risiken
• Information über kritische Berichte in der Fachpresse
• Unterrichtung des Anlegers bei erheblichen Abweichungen vom geplanten wirtschaftlichen Erfolg
• Besprechung der Marktsituation und Auswirkungen auf seine Fondsanlage
• Jährliche Zusendung aller erforderlichen gesetzlichen Verkaufsunterlagen (Fondsdepot-Report, Verkaufsprospekt, Halbjahresbericht und Jahresbericht)
• Dokumentation der telefonischen und persönlichen Folgegespräche im Rahmen eines Beratungsprotokolls